中共青神發(fā)展投資集團有限公司委員會
關(guān)于印發(fā)《青神發(fā)展投資集團有限公司廉政
風險防范管理暫行辦法》的通知
集團各黨支部：
《青神發(fā)展投資集團有限公司廉政風險防范管理暫行辦法》經(jīng)集團公司黨委會、董事會研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹執(zhí)行。
中共青神發(fā)展投資集團有限公司委員會
2022年7月4日
青神發(fā)展投資集團有限公司
廉政風險防范管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹落實全面從嚴治黨，進一步加強縣屬國有企業(yè)反腐倡廉建設，加快構(gòu)建懲治和預防腐敗體系，拓展源頭防治腐敗工作領(lǐng)域，根據(jù)中共中央關(guān)于印發(fā)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》及相關(guān)省、市、縣要求，結(jié)合公司實際,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于集團公司及下屬公司，黨組織屬地管理的單位及全體在職黨員、干部、員工。
第三條 實行廉政風險防范管理,要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實黨的十九大會議精神，緊緊圍繞權(quán)力運行主線，深入分析查找廉政風險，形成人人自我防范、各部內(nèi)部防范、公司綜合防范的責任機制，大力推動縣屬國有企業(yè)反腐倡廉建設工作。
第四條 實行廉政風險防范管理,要堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防范管理機制，最大限度降低廉政風險，有效遏制不廉潔行為，保障黨員干部政治安全。
第五條 實行廉政風險防范管理，要以打造推進“青廉企業(yè)”為目標，堅持集體領(lǐng)導與個人分工相結(jié)合，誰主管、誰負責，一級抓一級、層層抓落實。
第二章 廉政風險的主要內(nèi)容
第六條 本章所稱廉政風險是指在崗位職責、權(quán)力運行、制度機制、外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)的腐敗行為。
第七條 崗位職責風險。主要表現(xiàn)為不正確履行崗位職責，不作為、亂作為，失職瀆職，給公司集體利益造成損失；缺乏協(xié)作配合意識，工作推諉扯皮，妨礙全局工作推進和經(jīng)濟社會發(fā)展；徇私舞弊、吃拿卡要等利用崗位職務上的便利謀取私利等行為。
第八條 權(quán)力運行風險。主要表現(xiàn)在不嚴格堅持民主集中制原則，濫用職權(quán)；利用“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）決策權(quán)謀取私利；利用執(zhí)紀執(zhí)法權(quán)、審批權(quán)謀取非法利益；利用職權(quán)違反規(guī)定干預插手工程建設、經(jīng)營性土地使用權(quán)出讓、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營等市場經(jīng)濟活動，以及在征地拆遷安置過程中為個人或親友謀取私利；違反規(guī)定安排公款出國（境）旅游等。
第九條 制度機制風險。主要表現(xiàn)為不適應改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，未及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強、貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力不強，以及工作流程設計有缺陷、評估衡量體系缺失，導致效果與目標偏離等。
第十條 外部環(huán)境風險。主要表現(xiàn)為管理服務對象及親屬好友對公司領(lǐng)導干部和工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行為失范，造成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴重后果的發(fā)生。
第三章 排查廉政風險的方法步驟
第十一條 梳理個人風險“清單”。堅持“誰行使、誰梳理”的原則，每位員工結(jié)合本部門及各自負責的工作職責，對本部門及各個崗位和的職責權(quán)力進行梳理匯總。
第十二條 查找部門風險“清單”。單位結(jié)合自身實際，采取會議征集、談心交流、調(diào)研走訪等形式，對照《廉政準則》要求，分析查找廉政風險，梳理匯總。部門負責人組織本部門全體人員根據(jù)職責權(quán)限定位，分析查找本部門廉政風險，進行梳理匯總。以崗位為點，以主管業(yè)務為線，采取自己找、領(lǐng)導點、群眾提、互相查、組織評等方法，分析查找廉政風險，進行梳理匯總。
第十三條 梳理查找出的風險分失職瀆職、違反財經(jīng)紀律、違反廉潔自律規(guī)定、違反招投標法、違反組織人事紀律、庸懶散浮拖、違反工作紀律等。
第十四條 公示風險“清單”。單位廉政風險“清單”由黨委（黨支部）班子集體審定后公示；各部門廉政風險“清單”由分管領(lǐng)導審定后公示；中層管理人員廉政風險“清單”由領(lǐng)導班子集體審定后公示；其余人員廉政風險“清單”由分管領(lǐng)導審定后公示。
第四章 廉政風險的管理
第十五條 廉政風險評估。各單位根據(jù)所排查出的廉政風險發(fā)生的機率或危害程度，從高到低依次劃分為一、二、三級。一級為發(fā)生可能性大，會造成觸犯刑律的嚴重后果；二級為發(fā)生可能性大，會造成違反黨紀政務的較嚴重后果；三級為發(fā)生可能性大，會造成被公司內(nèi)部管理制度追究的后果。
第十六條 制定防范措施。按照查找出的風險情況，從工作流程、制度機制、外部環(huán)境等方面有針對性地制定防范措施。
（一）集團公司及下屬公司班子成員防范措施分別由本人制定，報集團公司黨委班子集體審定后，交集團公司監(jiān)察審計部備案（班子成員需同時報送“履行黨風廉政建設責任情況自查表”）。
（二）集團及下屬公司各部風險防范措施由各部集體研究制定，由分管領(lǐng)導審定，交本單位紀檢部門（下屬公司交各公司確定的紀檢員）備案。
（三）其余公司個人提出的具體防范措施，由分管領(lǐng)導審定，交本單位紀檢部門（下屬公司交各公司確定的紀檢員）備案。
第十七條 對風險等級實行分級分類管理、分級防范。一級風險，在分管領(lǐng)導管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導負責防范；二級風險由分管領(lǐng)導負責防范；三級風險，由公司各部領(lǐng)導人負責防范。
（一）前期預防。要立足于預防風險和保護員工，注重事前防范，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，關(guān)口前移，預防腐敗行為發(fā)生。
（二）中期監(jiān)控。在前期預防的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測（包括述職述廉、民主測評）、舉報、投訴、電子監(jiān)察、民主評議、定期自查和抽查、專項檢查等手段，構(gòu)建風險監(jiān)控網(wǎng)絡，對干部員工行為、制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，加以適當處置，避免問題的擴大化、嚴重化。
（三）后期處置。針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風險演化為違紀違法行為。
第五章 檢查考核
第十八條 廉政風險防范管理的考核納入黨風廉政建設責任制考核內(nèi)容。
第十九條 考核標準
（一）各公司領(lǐng)導班子對廉政風險防范管理工作高度重視，排查、界定風險準確，防范措施切實可行，相關(guān)資料齊全，檔案規(guī)范。
（二）各公司廉政風險的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施落實到位。沒有出現(xiàn)違規(guī)違紀行為。
（三）注意總結(jié)和研究廉政風險防范管理工作，不斷修正廉政風險內(nèi)容，完善措施，改進工作。
第二十條 考核方法和內(nèi)容
（一）個人自查。各公司員工進行自我評定，客觀真實地評價自己履行“一崗雙責”和廉政風險防范工作的情況，填寫《個人崗位廉政風險防控登記表》（附件1）。針對存在的不足，提出相應的改進措施。
（二）部門自查。各部門對廉政風險防范管理工作進行自查，向各公司紀檢人員提交自查登記表（附件2）。內(nèi)容主要包括：一是本部門廉政風險點的基本情況；二是廉政風險防范措施制定和執(zhí)行情況；三是風險化解處置情況。風險防控登記表要求客觀真實，找準薄弱環(huán)節(jié)。
（三）班子成員自查。各公司班子成員對履行黨風廉政建設“一崗雙責”情況進行自查，客觀真實地填寫“履行黨風廉政建設責任情況自查表”（附件3），交集團監(jiān)察審計部。
（四）重點抽查。集團公司紀委對風險內(nèi)容及崗位實行不定期抽查，抽查結(jié)果及時反饋給被抽查公司，被抽查公司依據(jù)反饋結(jié)果及時修正防范措施。
第二十一條 各公司要根據(jù)工作實際，不斷總結(jié)廉政風險防范管理工作的經(jīng)驗，查找問題，不斷修正和完善廉政風險防范管理工作。對已界定的風險，建立長效管理機制；對新的風險和多次發(fā)生的問題，及時制定防范措施，不斷加大風險預警與防范管理力度。
第二十二條 各公司第一責任人要加強對本單位廉政風險防范工作的組織領(lǐng)導、督促檢查和年度考核工作。對實施廉政風險防范管理措施不力，致使本公司、本部門或所屬人員發(fā)生違紀違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究主要負責人和相關(guān)人員的責任。
第二十三條 對廉政風險防范工作的監(jiān)督檢查和責任追究，由集團公司監(jiān)察審計部牽頭負責，有關(guān)公司予以配合。
第六章 附則
第二十四條 本暫行辦法由監(jiān)察審計部負責解釋。
第二十五條 本暫行辦法自發(fā)布之日起施行。
